译自：2015年11月24日【美国】www.globalpolicywatch.com
编译：工业和信息化部国际经济技术合作中心 黄婧

【编者按】11月5日，美国贸易代表办公室（USTR）正式公布了《跨太平洋伙伴关系协定》（TPP）的文本内容。文本一经公布，社会各界对TPP的相关讨论迅速升温。“全球政策观察”（Global Policy Watch）网站陆续刊登了对TPP最终文本的一系列解读文章。本文编译自系列解读文章的第三篇——关于TPP知识产权章节的解读。我们将持续关注并及时编译相关内容。

　　正如贸易促进授权（TPA）中所述，美国贸易谈判的首要目标之一是“进一步促进对知识产权充分且有效的保护”。为此，美国作为缔约方的自由贸易协定（FTAs）中通常规定了有力的知识产权保护和执行义务。TPP最终文本中的知识产权章节与美国其他贸易协定基本一致。但该章确实也规定了一些新的、不同的、在某些情形下有争议性的义务和限制。

　　根据该章第1.2条（与其他协定的关系），TPP的义务与“现行协定”“共存”。美国已与其他11个TPP成员国中的6个国家签署了自贸协定，包括澳大利亚、加拿大、智利、墨西哥、秘鲁、新加坡。在评估这些国家与美国的知识产权承诺范围时，有必要结合这些自贸协定中的知识产权章节来解读TPP的知识产权章节。此外，TPP的知识产权章节包含了4项具体国家的附件（涉及智利、马来西亚、新西兰和秘鲁的义务），2项澄清网络服务提供商相关义务的附件，13项美国和其他缔约伙伴之间的附函。该章还规定了一些国家遵守特定知识产权义务的过渡期。

一、知识产权的保护

1.商标和地理标志

　　总体而言，TPP阐明并在一定情形下加强了对商标所有人的保护。TPP规定了广泛的商标保护措施（包括声音标志、集体标志、认证标志等），并对商标所有人规定了具体的程序性保护措施。此外，TPP要求缔约方在使用商标可能造成与相同或相似知名商标的混淆时，采取“适当措施”拒绝或撤销商标注册。

　　关于域名，TPP在以下方面超出了之前美国签署的自贸协定：规定了更具体的合理解决争端程序的要素；要求TPP成员向公众提供可在线进入的域名注册人数据库，并与“相关隐私和个人数据保护的管理政策”保持一致；要求对以恶意营利为目的抢注域名给予“合理救济”。

　　TPP还规定了大量条款，提高目前对共同食品名称使用的保护水平，阻止不恰当的地理标志名称的登记。一些国家还签署大量附函，考虑与其他贸易协定中地理标志相关的新承诺。

2.专利

　　TPP确认长期以来对所有领域“新型”、包含“独创步骤”、“可工业化应用”的技术发明授予专利的国际义务。除特定例外情形之外，TPP还明确缔约方需对“已知产品的新使用、使用已知产品的新方法或新程序……中的至少一项”授予专利。

　　TPP还规定，缔约方应调整专利期以赔偿授予专利过程中的“不合理延迟”。“不合理延迟”“至少”包括缔约方境内提交专利申请超过五年，或提交专利审查申请超过三年，以更迟者为准。与美国其他贸易协定相比，TPP的规定与美国-智利自贸协定一致，但美国-澳大利亚将“不合理延迟”界定为提交申请四年后或要求审查两年后授予专利。

3.未披露试验或其他数据

　　对于药品，TPP规定对于新药品上市批准材料中提交的未披露试验或其他数据，应在“缔约方境内”批准之日起给予“至少5年”的保护。“新药品”被定义为“不包含缔约方此前已批准的化学物质的药品”。

　　TPP是美国首个明确保护生物制品的贸易协定。具体而言，TPP规定缔约方应提供“自缔约方首次批准该产品上市之日起”“至少8年”的保护期，或“自缔约方首次批准该产品上市之日起至少5年”的保护期并且“通过其他措施”“给予可比的市场结果”。而TPA中要求美国贸易协定的知识产权条款应反映“类似美国法律中的标准或保护”，TPP中这些条款被批评为达不到TPA的要求。

　　关于农业化学品，TPP规定了10年的保护期。“新农业化学品”被定义为“不包含此前在缔约方境内已批准用于农业化学品的化学物质的农业化学品”。

4.版权

　　TPP要求缔约方对版权著作的保护期最短为有生之年加死后70年，并对新西兰（规定了8年的过渡期和部分例外情形）和日本（与美国签署了附函）附加说明。70年期限与美国最近签署的一些自贸协定相一致，但突破了NAFTA等国际协定。TPP还要求缔约方通过或维持要求中央政府使用非侵权软件的法律。

　　如同以往的协定，TPP确认了国际上通行的对版权例外或限制的“三步测试”。TPP还包含了基于2012年美国贸易代表办公室（USTR）建议的条款，即缔约方“应致力于达成版权的合理平衡”，“充分考虑批判，评论，新闻报道，教学、学术、研究和其他类似目标等合法目的”。TPP进一步解释“为进一步明确，在适当情形下具有商业因素的使用可被视为具有合法目的。”

　　与此前美国的自贸协定一致，TPP的技术保护措施（TPM）要求TPP成员方规定防止规避TPM的措施，同时允许一些例外以便非侵权的使用。此外，类似于美国此前贸易协定并与美国版权法一致，TPP规定了详细的限制网络服务提供商（ISP）责任的条款，并试图有效地解决在线版权侵权问题。TPP明确规定，适用这些责任限制的资格“不以网络服务提供商监测其服务或主动查找事实为前提”。与这些条款相关的若干附件阐述了在特定国家适用TPP规定的说明。

5.商业秘密

　　TPP是美国自贸协定中对商业秘密保护程度最高的协定，其中规定了对“国有企业”或向“国有企业”未经授权的披露的保护措施。TPP还首次规定了窃取商业秘密的刑事处罚。但TPP也允许缔约方在限制这些救济的适用方面具有显著的自由权。

二、知识产权的执行

　　基于《WTO与知识产权相关的协定》（TRIPS）和之后协定对知识产权执行的承诺，TPP要求成员国规定一系列的知识产权执行机制，包括民事和行政程序及救济、临时措施、边境措施、刑事程序及处罚。值得关注的有以下规定：

1.刑事扣押权

　　TPP不仅允许扣留侵权商品，还允许扣留“从指控侵权行为中取得或获得的资产”。

2.法定和额外赔偿

　　TPP要求缔约方对于版权侵权和商标假冒预先规定和/或给予“额外”赔偿。这一承诺突破了美国早期签署的一些贸易协定，如NAFTA和TRIPS。

　　依职权的边境措施：TPP缔约方应允许对进口、准备出口或运输在途的可疑仿冒商标、具有误导性的相似商标、盗版货物依职权采取边境措施。作为替代性措施，对于在途货物，TPP规定缔约方应“致力于提供”关于“从其境内运输且运往另一缔约方境内”货物的有关信息，“通知另一缔约方在可疑货物到达其境内辨认可疑货物”。

3.数字环境的执行

　　TPP是美国首个明确规定多数执行措施（边境措施除外）适用于“数字环境”的自贸协定。

4.刑事处罚

　　TPP规定对于“有意的和为商业优势或金融利益的”侵权行为应予以刑事处罚。TPP也是美国第二个涉及在剧院未经授权录像相关义务的自贸协定，要求“各缔约方通过或维持措施，至少应包括但不限于采取恰当的刑事程序和处罚”。与其他美国自贸协定相似，TPP规定了对拦截加密卫星节目信号及以此为目的生产或销售相关设备的刑事和民事处罚。TPP还突破了与TPP成员的现行自贸协定，规定了对拦截加密有线节目信号及以此为目的生产或销售相关设备的刑事和民事处罚。

注：本文作者为科文顿?柏灵律师事务所（Covington & Burling LLP）资深律师吉娜? 韦泰雷（Gina Vetere）、马蒂?汉森（Marty Hansen）、马尼?奇克（Marney Cheek）和杰伊?史密斯（Jay Smith）。

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