优先选择本地供应商：公共采购本地化问题研究（上）
原文作者：亚当 M. 威廉姆斯（Adam M. Williams）
译自：2014年4月7日 【美国】tandfonline.com
编译：工信部国际经济技术合作中心 萨楚拉
尽管目前已有大量关于公共合同供应商选择的学术文献，但仍缺乏对采购本地供应商的研究。本地供应商效益多从当地经济角度进行探讨，然而这些供应商的实际选择却在很大程度上被人们忽视。本文对在公共采购机构有明确意图选择少数民族所有企业以及新兴小型企业时的本地供应商选择问题进行研究。本文对本地供应商的选择问题提出重要见解，同时对本地供应商在供应链中作用的后续研究提供新的思路。
美国公共采购人员在其供应商选择方法上被赋予了极大的自由裁量权。这一自由裁量权应被视为潜在的决策阻碍（Preuss and Walker， 2011），亦或是效益（Bansal and Roth， 2000）是一重要的问题，特别是在进行招投标评估时。具体而言，如招标的哪些方面是切实重要的？以及一特定合同所有招标的各类特性如何相互作用？
有关招标选择的研究少有涉及本地供应商。本地供应商的效益多从当地及国家经济角度进行探讨。（Thai， 2001; Peck and Cabras， 2010）。然而，在本地优先是采购机构的常规时，这些本地供应商是否真的被选择授予合同这一问题被人们所忽视。这些本地供应商必须被授予必要的合同以对当地经济产生效益。
本文研究本地优先这一规范是否确实有益于选择本地供应商。需要重点指出的是，由于美国采购制度的分散性本质，地方采购机构被授予自主权，实现普遍性本地优先十分困难。因此，为使得研究结果具有重要意义，本文集中研究具体的本地化措施。
本文对俄勒冈州波特兰市的公共合同招标进行取样评估，并对以下问题进行研究：
- 当采购准则中指出将优先少数民族所有，小型以及/或者本地企业时，公共合同授予和供应商本地化之间是否存在关联？
- 如果确实存在关联，是否会因如投标数量，供应商经验，供应商规模或者公共机构的合同成本等其他因素而有所减弱？
在对上述问题进行研究的基础之上，作出以下推测：
- 假设1：当采购准则强调特殊优先时，本地化将成为公共合同供应商选择的一个因素。
- 假设2：如果本地化是因素之一，供应商选择不会因其他统计上的显著因素而有所减弱。
本文运用逻辑回归和控制相关的方法，对波特兰市采购机构及其招标优先准则进行了研究，并咨询了当地注册公共采购官（CPPO）以阐明波特兰市的当地实践以及采购策略。在对招标取样的研究结果进行阐述之前，本文简要介绍本地优先以及公共采购在可持续性及当地经济方面的作用。
当地经济可持续性
公共采购中的本地优先并非是被人忽视的话题。早先这一问题的提出反映了优先政策、采购部门、采购人员、当地经济发展和可持续性间的关系。
本地供应商通常被视为当地经济的获益实体（Thai， 2001; Peck and Cabras， 2010）。但是，这也随之带来一些问题。其中之一就是这些本地供应商的能力水平（Ernst and Kim， 2002）。这些供应商认识到为提升其供应而构建知识和技能的必要性。恩斯特（Ernst， 2000）以及恩斯特和金（Ernst and Kim， 2002)很快指出，本地供应商可以根据其能力划分为“高端”或“低端”。高端供应商不存在能力问题。普莱尔等人(Prier，2007)认为低端本地供应商存在资源限制问题，因此他们更倾向于关注其附近社区。这也表明本地供应商在无外界协助的情况下提升自身能力存在一定困难。
为了能力建设的需要，可考虑以政策为载体的支撑机制（Loader， 2005 和2013; Ssennoga， 2006; Prier et al.， 2008; Qiao等.， 2009; Preuss 和 Walker， 2011）。这些政策用于帮助中小企业（SMEs）以及因历史原因欠发达的小企业（SHUBs）。洛德（Loader， 2005）指出在政府制定明确政策使中小企业获益时，可对这些企业提供支持。派克及卡夫拉斯（Peck and Cabras， 2010）认为由于小企业为寻求稳定性而依赖于本地合同，因此这些政策具有重要作用。而且，关于此类合同的政策也将有益于因历史原因欠发达的小企业，并使其稳定（Prier等， 2008）。
优先项目可能也被用于弥补本地供应商能力，如“购买本地产品”项目（Nijaki and Worrel，2012）以及地理优先规定（Short，1992; Ssennoga， 2006）。优先项目通常旨在有益于本地产业发展，实现社会目标，并提升本地供应商竞争力（Ssennoga， 2006; Qiao et al.， 2009）。有关此类项目合法性的问题，特别是地理优先规定，已经显现（Short， 1992）。斯诺卡（Ssennoga， 2006）将这些规定的适用视为决定因素，整体百分比目标，或是紧密度政策。适用这些规定时，如本地供应商在最佳非本地供应商的特定百分比范围内即可中标。乔等人（2009）指出对这些规定所造成的挑战通常会忽视跨国商贸。不管对合法性的认识如何，这些优先权都会被使用。
第二个担忧是有关本地供应商质量问题（Gosen等.，2004; Ssennoga， 2006）。特别是当存在本地优先时，易忽略供应商质量（Gosen等， 2004）。这就产生了效率及公平性的双重挑战（Peck和 Cabras， 2010；Preuss和Walker， 2011；Nijak， 2013）。这一挑战大部分是因可持续问题所产生的。
沃克和菲利普（2009）认为可持续的方向是必要且符合道德规范的供应实践。正如普罗伊斯和沃克（Preuss and Walker， 2011）所指出的，在符合道德规范的可持续实践中存在的公平性问题，试图将物有所值的概念纳入该体系之中。派克及卡夫拉斯（Peck and Cabras， 2010）认为物有所值仅仅是一对中小企业而言存在的潜在阻碍。正因如此，能力和质量问题的产生更多是由于可持续实践价值所导致的当地经济发展。
尽管对于可持续性和当地经济发展的争论集中于供应商上，采购仍是实现优先项目中经济及社会目标的重要工具（McCrudden， 2004）。普莱尔等人（Prier et al.， 2008）进一步研究了这一问题，并认为采购人员可能是当地经济发展及可持续实践成功的关键。采购作为经济发展的有效工具（Walker and Phillips， 2009； Nijaki and Worrel， 2012）并不是毫无问题的。就在该进程中具有协助作用的采购人员而言，必须要了解他们在采购政策中的能力（Qiao et al.， 2009）以及供应商的选择问题(Nijaki，2013)。
由此可以清晰的看出，供应商和采购人员的能力都是需要关注的问题。这表明当地经济发展问题存在两面性。如果因为可对当地经济产生效益而尽可能多的采购本地供应，并且这一实践究其本质而言看似更具可持续性，那么该问题的供应侧和需求侧两方面都是合理的。本研究即关注这两方面内容。在下一章节，本文将会探讨数据问题，并将以采购人员选择和供应商行为的形式阐释。
数 据
数据收集来源是俄勒冈州波特兰市的三家采购机构。这些机构都负责城市、区域性机构（Metro）及郡县合同：波特兰市、波特兰区域性机构（Metro）及默尔特诺马郡。所收集的是2011年上半年的数据，以确保成本因素无需因通货膨胀而有所调整。
我所做分析的基础单位是一项招投标。招标包括邀请投标书（ITB）以及建议书请求(RFP)。所有招标——ITBs以及RFPs——在被用于准则研究时，都至少进行至项目的合同阶段，以确保知晓被授予合同的供应商。表1是变量清单以及其操作方式。
正如表1所示，只有两个变量因其测量尺度不同而需要特殊编码。首先，将实际授予合同——AWD——转换为虚拟变量。编码0代表供应商未能被授予合同，编码1代表供应商被授予合同。其次，供应商范围作为本次研究最为重要的变量，是根据供应商项目的实施范围确定其特性。这显示出该供应商能被授予执行此项项目/工程所能达到的地域范围。以下是四个不同等级：
（1）本地——仅在本州（俄勒冈州）完成的项目/工程。（2）区域性——在本州及邻近州完成的项目/工程（如俄勒冈州、
华盛顿州、爱达荷州、内华达州以及加利福尼亚州）。
（3）全国性——可在全美完成的项目/工程。
（4）国际性——可在全美及全球完成的项目/工程。这一变量有助
于了解供应商本地化，以试图对本地供应商进行恰当定性。
有关变量的最后一个问题是以年为单位测算经验。这是由于在对招标进行审核时发现，供应商在招投标中会明确表明其经验水平，并通常以年作为单位予以体现。
方法论
为了检验合同授予（AWD）与供应商本地化程度（CSP）间是否存在关联，本文将进行皮尔森相关系数分析。其次，将对合同授予和供应商范围两个变量进行交叉列表，其目的是为了区别实际关联与预期关联。综合运用交叉列表和皮尔森相关系数分析可深入理解合同授予和供应商本地化程度间的关联。
为了解决AWD及CSP间关联存在的潜在减弱变量，本文将分两阶段进行分析。首先，运用回归理论分析表1中的变量以确定何种变量对合同授予具有重要影响。
在确定模型以发现何种变量对合同授予具有重要影响时，由于AWD和CSP测量尺度不同，不能运用普通最小二乘法（OLS），故采用逻辑回归法。
在进行普通最小二乘法假设检验以确定更适于采用逻辑回归方法时，将检验常态和异质性。残差及其频率的柱状图显示向左倾斜，确定存在常态问题。此外，研究Q-Q图可知与所观测及预期的累计概率不存在线性关系。异质性中存在的第二个问题是有关标准残差及标准预测值的关系。由于存在两个明显的线性图形，而非预期出现的随机盒型外观，所预期的随机性被打破。因此，不适宜采用普通最小二乘法。
根据海尔等人（Hair et al.， 2012）的观点，作为与普通最小二乘法相对的逻辑回归方法，适宜用于独立变量是二进制，且模型变量具有连续属性和分类属性的情形。因此，我所建模型遵循的标准公式如下：
AWD = ?1*BDS + ?2*EXP +?3*CS + ?4*CSP+ ?5*TC + Σi
研究以上模型可见，模型选择了重要性变量以确定他们对AWD和CSP间关联的潜在减弱作用。为了研究这一问题，将通过控制其他重要性变量进行皮尔森相关系数分析，以对初始关联和其他变化做直接比较。显著性水平设定在0.05。
（未完待续）
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