译自：2017年1月13日【美国】国会研究服务局
编译：工业和信息化部国际经济技术合作中心 黄婧

【编者按】2017年1月13日，美国“国会研究服务局” (The Congressional Research Service)发布《数字贸易与美国的贸易政策》研究报告。报告指出，数字贸易在全球经济和贸易中扮演了重要的角色，但多边贸易协定并没有适应数字贸易的复杂性，强调美国国会应在塑造全球数字贸易政策方面发挥关键作用，应对日益增长的贸易挑战。以下是报告对世贸组织规则中数字贸易条款的解析。

（接上期）

与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）

　　TRIPS协定于1994年4月15日签署，1995年1月1日起生效，协定规定了知识产权保护和执法的最低标准。TRIPS协定没有明确涵盖数字环境中的知识产权保护和执法，对于协定是否适用于数字环境还有争议。协定为随后美国贸易谈判和协定中的知识产权规定奠定了基础，其中许多规定是“TRIPS +”。

　　TRIPS协定涵盖版权和相关权利（如表演者、录音制作者和广播组织）、商标、专利、商业秘密（作为“未披露信息”类别的一部分）和其他形式的知识产权。TRIPS协定建立在世界知识产权组织（WIPO）管理的国际知识产权条约的基础上，这些条约可追溯至19世纪。TRIPS协定通过引用世界知识产权组织公约的主要实质性条款，使其成为TRIPS协定下的义务。世贸组织成员应在1996年之前充分实施TRIPS协定，但发展中国家成员可于2000年7月1日，最不发达国家成员可于2021年7月1日之前全面实施协定。

　　TRIPS协定旨在保护私有权利人利益和确保更广泛的公共利益之间达成权利和义务的平衡。其中包括：
? 世贸组织非歧视原则（国民待遇和最惠国待遇）；
? 知识产权的最低保护标准，例如作者给予生前加死后50年的版权保护期限；
? 通过民事侵权诉讼、边界执法和刑事诉讼实施知识产权的最低执法标准；
? 将知识产权争端适用于世贸组织具有约束力的争端解决机制；
? 要求发达国家为向最不发达国家的技术转让提供激励，“使其能够创造一个良好可行的技术基础”。

　　除其他规定外，TRIPS协定中对版权及相关权利的规定包括对计算机程序和数据汇编的具体规定。协定要求将计算机程序（无论是源代码还是目标代码）作为《保护文学和艺术作品伯尔尼公约》（简称“伯尔尼公约”）规定下的文学作品加以保护。TRIPS协定还澄清，数据库和其他数据或材料的汇编无论是否为机器可读形式，均有资格获得版权保护，即使数据库中包含未受版权保护的数据也不例外。

　　与《服务贸易总协定》类似，TRIPS协定的诞生早于互联网普及和电子商务大量商业应用的时代。TRIPS协定中有一项规定，世贸组织成员“考虑到任何可能涉及修改或修订协定的新发展动向，应对协定进行审查”。作为世贸组织电子商务工作计划的一部分，TRIPS理事会已讨论了该协定与电子商务的关系，重点是版权及相关权利、商标和新技术的保护和执行以及这些技术的获得。

世界知识产权组织（WIPO）互联网条约

　　世界知识产权组织（WIPO）是自TRIPS协定以来，解决数字环境带来的知识产权问题的主要论坛。《世界知识产权组织版权条约》（WCT）和《世界知识产权组织表演和录音制品条约》（两者统称为“世界知识产权组织互联网条约”）对数字环境中的知识产权保护制定了国际规则。这些条约于1996年达成一致，并于2002年生效，但不适用世贸组织争端解决机制。受TRIPS协定影响，世界知识产权组织互联网条约旨在阐明现有权利继续适用于数字环境，创造新的在线权利，并在权利所有者和公众之间保持适当的平衡。

　　世界知识产权组织互联网条约的主要特征是规定了防止规避加密等技术保护措施（TPMs）以及取消或更改权利管理信息（RMI）的法律保护和救济措施，其中权利管理信息是指识别作品或其作者以便对其权利（如许可和特许权）进行管理的数据。

　　在世界知识产权组织互联网条约的谈判过程中，提供互联网接入的在线服务提供商和其他通信机构的责任受到质疑。《世界知识产权组织版权条约》第8条的“议定声明”试图澄清这一问题，该条规定“提供电线、电话线、调制解调器等实现或进行通信的物理设施本身并不构成本条约或《伯尔尼公约》意义下的通信……”。世界知识产权组织互联网条约允许各国政府酌情制定互联网服务提供商（ISP）责任的法律参数。

　　截至2016年4月，世界知识产权组织互联网条约有94个缔约方。美国通过1998年《数字千年版权法案》（DMCA）实施了世界知识产权组织互联网条约，为数字环境中的版权保护制定了新的标准，包括禁止规避版权作品中的反盗版措施以及执行这些规定的民事、行政和刑事救济措施。《数字千年版权法案》还限制了对互联网服务提供商通过建立特定“安全港”而在无意中通过其网络传播版权侵权信息的补救措施。美国将继续号召加拿大、墨西哥等贸易伙伴充分实施世界知识产权组织互联网条约。

未来的部门方法

　　随着多哈回合谈判的停滞，世贸组织成员和专家提出了解决数字贸易等新兴议题的各种可选方案。主要包括：

　　? 更新世贸组织框架内的规则以解决数字贸易问题。备选方案包括扩大多边《服务贸易总协定》，以涵盖跨境数据流动、技术转让或更多的市场准入问题。一些成员支持使用世贸组织现有的《信息技术协定》、电信协议或《贸易便利化协定》等诸边协定来解决数字贸易问题，应对从关税到快递、移动服务等各方面的障碍。

　　? 基于当前的工作计划建立一个致力于探索数字议题的世贸组织常设工作组，或者创建新的针对数据服务或数字贸易的贸易协议，最初这可能是一个开放式的多边协议。

　　? 建立一个单独的针对数字贸易的世贸组织协定，如一些人所建议的“电子世贸组织”（e-WTO）。美国贸易代表办公室弗里曼大使（Froman）指出，“关于电子商务、数字经济等21世纪议题的关键规则正在形成。……更好的前进道路是一种务实的新型多边主义。超越多哈并不意味着扔下未完成的任务。相反，它意味着将新的方法带到谈判中。”

　　2016年7月，美国根据世贸组织电子商务工作计划提交了一份议案“通过电子和数字手段促进贸易蓬勃发展的贸易相关政策”，但没有具体的谈判建议。美国议案中的16项政策符合《跨太平洋伙伴关系协定》的规定，如禁止数字关税、促进跨境数据流等。这些政策侧重于消除或预防贸易壁垒，建立一个透明的适应性强的数字贸易框架。这些政策还意识到需要平衡数字贸易与保护消费者数据、安全、执法等其他优先事项。

　　2016年11月，中国也提出了一项议案，寻求“澄清和改进现行多边贸易规则的适用”，其重点是促进电子商务发展。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（全文完）

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