清洁能源技术专利创新趋势和优先领域
给特朗普政府和国会的参考报告
译自：2017年6月【美国】www.brookings.edu
原文作者：Devashree Saha and Mark Muro
编译整理：工业和信息化部国际经济技术合作中心 蒋佳妮 谢文祥
美国布鲁金斯学会于今年4月发布了一份新报告，指出美国绿色专利活动最近发生了令人担忧的趋势。
专利是衡量美国能源部门创新活力的重要指标，尽管这并不完美，但它仍然是个人、公司、行业和地方是否有能力开发和实践新的想法以创造商业价值的有效度量工具。专利，授予其权利人在使用发明方面暂时性的垄断地位，在整个技术生命周期，即基础研究、开发，以及示范和商业化起到至关重要的作用。因此，专利是监测新技术、新工艺和新产品兴起的最常用的指标之一，其中，发明率由公共和私人资助的研究产生的新专利数量来代表。该报告使用IP Checkup清洁技术专利数据库，分析了2001年至2016年的清洁技术专利情况，划分了14个清洁能源创新类别（从太阳能和风电，到核电和常规燃料）重点关注2011年后的美国及其都市地区的专利情况。该报告仅集中于美国专利和商标局 （USPTO）的专利活动。总体来看，分析揭示了美国清洁技术创新喜忧参半的现状。
根据布鲁金斯学会发布的新闻稿，作者萨哈（Devashree Saha）和 马克 · 穆罗（Mark Muro），希望报告中“清洁技术创新的发展速度和地理分布的基本概况”能影响和启发特朗普执政下的联邦和地方有关创新政策的决策。作者强调了五个方面的分析结论。
1．美国清洁技术专利自 2001 年以来显著增长，且其增速超过了美国境内授权的所有专利的增速，但目前其增速可能有所放缓
2014年至2016年清洁技术专利授权量已经下降了9%（如图1）。尽管大多数清洁技术类别均存在自2014年被授予专利的数量呈下降趋势，但下降最明显是能源效率、水电和海洋电力、太阳能、生物质能源，以及核电领域。现在讨论这种下降趋势是暂时性的还是会长期存在还言之过早。例如，在2015 年，由美国专利商标局授予的专利数量下降了2%，这是自2008年以来专利授权量首次下降。但最近的整体低迷仍是值得关注的。
2.清洁技术专利集中在相对较少的技术类别
虽然清洁技术专利在某些技术领域显示出充满活力和广度，它仍然逊于其他专利 （如图2）。总体来看，自2011年以来，14个清洁技术类别的186,500件专利已经获得美国专利授予。然而，地热能、水电和海洋发电以及和核电等领域的专利授权却在大幅度减少。尽管波浪和潮汐能在产生新的清洁和可再生电力方面拥有较大潜力，但利用波浪和潮汐发电的进展仍然落后。
专利增长率揭示了更多的变化——以及有关未来的问题（如图 3）。简言之，不同类别和时间段的变化的专利增长率提出了关于国家竞争能力以及在方兴未艾的全球清洁能源市场如何获胜的问题。显然，对核能的利益正在日益推动该行业走向创新。
3.美国清洁技术专利主要集中在大城市但并未垄断；总体来看，清洁技术专利同时在全美各地广泛分布
从专利授权量来看，清洁技术申请专利，高度集中在少数几个大的城市。专利数据表明这种清洁技术创新— —早已不再仅是美国“蓝州”的“专利”— — 也已经遍布“红蓝州”的部分城市。
4.美国的大小城市在清洁技术专利申请上各有侧重
美国的大城市代表不同区域化的清洁技术创新的杰出平台。低碳能源专利方面全美最具创意的这些城市其发展重点随其擅长领域而变化，这意味着具有不同特色的产业集群地区将当地的商业、学术和和政府力量汇聚一体形成全球重要的创新中心进而提升了美国的竞争力 （如图4）
5．近年来，外国企业持有美国清洁技术专利的份额有所上升，对美国提升全球竞争力造成一定的威胁
尽管清洁技术创新确保了美国的联邦和地方的的获得经济利益，但清洁技术专利已越来越多地为外国公司所主导。外国跨国公司每年拥有大量由USPTO授权的专利，反映了清洁技术产业的全球化，特别是在发达国家和发展中的亚洲经济体迫切需要减少碳排放并转向发展清洁技术市场。更重要的是，虽然近年来，外国公司持有美国清洁技术专利的比重有所上升，对美国提升全球竞争力造成一定威胁。2001年，美国本土企业和外商独资企业在美国的清洁技术专利量各占约47%。到2016年，外资企业占比上升至51%，美国企业占比为39%。
总之，当美国的公司和个人继续在关键的清洁技术部门创新，其他强大且资金雄厚的公司，也正从世界各地积极地与他们竞争新发明和新方法，使得清洁能源能实现低廉价格基础上的商业化。
清洁技术创新与绿色专利申请意味什么？绿色技术媒体（Greentech Media）援引萨哈的表述，数据“升起了美国清洁能源技术部门对长期竞争力的担忧”。萨哈也表示，特朗普政府计划削减清洁能源的预算“将可能使得这种趋势在未来几年或者更长时间继续下降”。
穆罗评论了特朗普的有关取消某些项目的预算提议，例如取消美国政府的能源创新计划——先进能源研究计划署（ARPA-E）的项目预算。穆罗认为“联邦计划的这些变化会对取消对相关产业和生态系统产生重大的影响”。 该报告提醒美国在清洁技术创新方面正在走下坡路:
鉴于全球清洁能源释放出的经济潜力之巨大，美国不能放弃其在正在兴起的的全球清洁技术市场中领导地位，也难以接受全球清洁技术市场被中国或其他国家所主导地位。
作者建议，美国需要维持清洁能源研究经费在切实可行的水平上，将国家能源实验室的影响最大化、维护 ARPA-E，并保持和扩大美国能源创新中心。
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